新华基金约束股份有限公司
新华中证 A500 指数增强型
证券投资基金
基金合同
基金约束东说念主：新华基金约束股份有限公司
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司
二〇二五年六月
基金合同
目 录
基金合同
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的方针、依据和原则
权益义务，范例基金运作。
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作
约束办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监
督约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息走漏
约束办法》(以下简称“《信息走漏办法》”)、《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险约束规矩》（以下简称“《流动性风险约束规矩》”）、《公开召募证
券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称“《指数基金带领》”）
和其他关系法律律例。
益。
二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金相干的波及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有摧毁，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过火他关系规矩享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、新华中证 A500 指数增强型证券投资基金由基金约束东说念主依照《基金法》、
基金合同过火他关系规矩召募，并经中国证券监督约束委员会(以下简称“中国
证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基
金的投资价值及阛阓出路等作出本色性判断或者保证。
基金约束东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则约束和运用基金财产，
基金合同
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当稳健阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品良友撮要等信息
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为股票指数增强型基金，投资者投资于本基金濒临追踪误差抑制未达
约定标的、指数编制机构罢手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，详见本基金
招募说明书。
四、基金约束东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有摧毁，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律律例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律律例的规矩为准。
六、本基金的投资界限包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基
金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金
招募说明书。
七、本基金可通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称“港股
通机制”）买卖规矩界限内的香港联合走动所上市的股票，会濒临港股通机制下
因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动王法等互异带来的独有风险，包括港
股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌
幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下往明天不连贯可能带来的
风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平淡走动，港股不成实时卖出，
可能带来一定的流动性风险）等，详见本基金招募说明书。
本基金可根据投资策略需要或不同树立地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金
钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。
八、本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，
但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法
律律例、监管机构另有规矩的，从其规矩。
九、当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金约束东说念主履行
相应方法后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。
基金合同
侧袋机制实施时间，基金约束东说念主将对基金简称进行特殊记号，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相干内容并眷注本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
十、本基金的投资界限包括股指期货、国债期货等金融生息品，金融生息品
的投资可能濒临额外风险，详见本基金招募说明书。
基金合同
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金合同》及对本基金合同的任何有用改造和补充
指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充
过火更新
居品良友撮要》过火更新
份额发售公告》
司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不奋力的决定、决议、文书等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督约束办法》及颁布机关对其常常作念
出的改造
基金合同
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏约束办法》及颁布机关对其常常作念
出的改造
施的《公开召募证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其常常作念出的改造
机关对其常常作念出的改造
日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布机
关对其常常作念出的改造
务的法律主体，包括基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经关系政府部门批准开荒并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资约束办法》（包括其常常改造）及相干法律律例规矩，
经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务
基金合同
证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金约束东说念主签订了基金销售
服务公约，办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结
算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等
份有限公司或接受新华基金约束股份有限公司请托代为办理登记业务的机构
约束的基金份额余额过火变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额
变动及结余情况的账户
基金约束东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面说明的
日历
产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进步 3 个月
绽放日
本基金参与港股通走动且该办事日为非港股通往明天时，则本基金可不绽放申购
和赎回等业务，具体以届时基金约束东说念主公告为准）
基金合同
是范例基金约束东说念主所约束的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管
理东说念主和投资东说念主共同恪守
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
告规矩的条件，恳求将其持有基金约束东说念主约束的、某一基金的基金份额治愈为基
金约束东说念主约束的其他基金基金份额的行动
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式
加上基金治愈中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金治愈中转入
恳求份额总和后的余额)进步上一绽放日基金总份额的 10%
行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹
申购款过火他钞票的价值总和
数
基金合同
值和基金份额净值的过程
刊及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（包括基金约束东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
基金份额持有东说念主服务的用度
的不同，将基金份额分为不同的类别。各种别基金份额区分设立基金代码，并分
别操办和公布基金份额净值和基金份额累计净值
回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基
金份额类别
赎回用度，且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额类别
证券走动服务公司，向香港联合走动通盘限公司（以下简称“香港联合走动所”）
进行申报，买卖规矩界限内的香港联合走动所上市的股票
以合理价钱赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购
与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开刊行股票、钞票支柱证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或
走动的债券等
值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损
害并得到公说念对待
账户进行处置清理，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，
属于流动性风险约束器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账
基金合同
户称为侧袋账户
致公允价值存在首要不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准
备仍导致钞票价值存在首要不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在首要不确
定性的钞票
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
以上释义中波及法律律例、业务王法的内容，法律律例、业务王法改造后，
如适用本基金，相干内容以改造后法律律例、业务王法为准
基金合同
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
新华中证 A500 指数增强型证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型绽放式
四、标的指数
中证 A500 指数
五、基金的投资标的
本基金为指数增强型股票基金，选择量化方法进行组合约束，力求在抑制跟
踪误差的基础上，追求得回突出标的指数的酬报。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金居品良友撮要的规矩
践诺，C 类基金份额不收取认购用度。
八、基金存续期限
不按时
九、基金份额类别设立
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等的不同将基金份额分为
不同的类别。在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据持有
期限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为
A 类基金份额；不收取认购/申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，
且从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。A 类
基金份额、C 类基金份额区分设立代码，区分操办和公告两类基金份额净值和两
类基金份额累计净值。
基金合同
基金约束东说念主可根据基金实践运作情况，在不违背法律律例及中国证监会规矩
且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，
增多新的基金份额类别、取消现存基金份额类别、调整现存基金份额类别设立及
其申赎数目限制等或对基金份额分类办法及王法进行调整，但应在该等调整实施
日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告，而无需召开基金份额
持有东说念主大会。
十、若基金约束东说念主注册并成立追踪标的指数的增强策略走动型绽放式指数基
金（ETF），本基金在履行恰当方法后可变更为该 ETF 的联合基金。以上变更需
经基金约束东说念主和基金托管东说念主协商一致后修改基金合同，但不需召开基金份额持有
东说念主大会审议。
基金合同
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金约束东说念主届时发布的调整销售机构的相干公告或基金约束东说念主
网站列示。
合乎法律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的 A 类基金份额认购费率由基金约束东说念主决定，并在招募说明书及基
金居品良友撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认
购用度。
有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的操办方法在招募说明书中列示。
认购份额的操办保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机
基金合同
构如实经受到认购恳求。认购恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购
恳求及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权益，不然，由
此产生的任何损失由投资者自行承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或相干公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或相干公告。
金约束东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比例
要求的，基金约束东说念主有权断绝该等沿路或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份
额数以基金合同成效后登记机构的说明为准。
销。
法请参看招募说明书或相干公告。
基金合同
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金
召募期届满或基金约束东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内礼聘法定验资机构验资。基金约束东说念主自收到验资求教之日起 10 日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金约束东说念主办理完了基金备案手续并取得
中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金约束东说念主
在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金约束东说念主应
将基金召募时间召募的资金存入特意账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得
动用。
二、基金合同不成成效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未得志基金备案条件，基金约束东说念主应当承担下列职责：
期活期进款利息；
基金约束东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和钞票限制
基金合同成效后，连合 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或
者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金约束东说念主应当在按时求教中赐与走漏；
连合 50 个办事日出现前述情形的，基金约束东说念主应当按照《基金合同》约定的程
序进行基金财产清理并平直间隔《基金合同》，无需召开基金份额持有东说念主大会审
议。
法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
基金合同
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回阵势
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金约束东说念主
在招募说明书或其他相干公告中列明。基金约束东说念主可根据情况变更或增减销售机
构，并在基金约束东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽放日实时候
本基金在绽放日为投资东说念主办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海
证券走动所、深圳证券走动所的平淡往明天的走动时候（若本基金参与港股通交
易且该往明天为非港股通往明天，则本基金有权不绽放申购、赎回，并按规矩进
行公告），但基金约束东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩
公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时
间变更或其他特殊情况，基金约束东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应
的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
基金约束东说念主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在申购启动公告中规矩。
基金约束东说念主自基金合同成效之日起不进步 3 个月启动办理赎回，具体业务办
理时候在赎回启动公告中规矩。
在细目申购启动与赎回启动时候后，基金约束东说念主应在申购、赎回绽放日前依
照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时候。
基金约束东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者治愈。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或治愈
恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日各种基金
份额申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
基金合同
份额净值为基准进行操办；
规矩赎回；
投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。
基金约束东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金约束东说念主
必须在新王法启动实施前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
四、申购与赎回的方法
投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在绽放日的具体业务办理时候内提议
申购或赎回的恳求。
投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理
王法等在恪守基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为
准。
投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申
购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购成效。
基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时，
赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金约束东说念主将在法律律例规矩的期限内支付
赎回款项。在发生渊博赎回或本基金合同载明的其他减速支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照本基金合同关系条目处理。
遇证券/期货走动所或走动阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交
换系统故障、港股通走动系统故障或港股通资金交收王法限制或其它非基金约束
东说念主及基金托管东说念主所能抑制的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至上述情形
扬弃后的下一个办事日划出。
基金合同
基金约束东说念主应以走动时候结果前受理有用申购和赎回恳求确今日动作申购
或赎回恳求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内
对该走动的有用性进行说明。T 日提交的有用恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括
该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的说明情况。
若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。
基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得手，而仅代表销
售机构如实经受到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对
于恳求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诓骗正当权益。
在法律律例允许的界限内，本基金登记机构可根据相干业务王法，对上述业
务办理时候进行调整，本基金约束东说念主将于调整实施前按照关系规矩赐与公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体规矩请参见招募说明书或相干公告。
体规矩请参见招募说明书或相干公告。
申购金额上限，具体规矩请参见招募说明书或相干公告。
申购比例上限，具体规矩请参见招募说明书或相干公告。
基金约束东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金约束东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可选择上述顺序对基金限制赐与控
制。具体见基金约束东说念主相干公告。
份额等数目限制，或新增基金限制抑制顺序。基金约束东说念主必须在调整实施前依照
《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途
基金合同
类基金份额净值和两类基金份额累计净值。本基金两类份额净值的操办，保留到
少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后操办，并在 T+1 日内公告。遇特殊情
况，经履行恰当方法，不错恰当延伸操办或公告。
明书。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金约束东说念主决定，并在招募说明书及基
金居品良友撮要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额
净值，有用份额单元为份，上述操办结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2
位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金两类基金份额的赎回费率由基金约束东说念主决定，并在招募说明书及基金居品
良友撮要中列示。赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以当日该类别基金份
额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述操办结果均按四舍五入方法，
保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
金财产。C 类基金份额不收取申购用度。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相干法律律例设定，具体
见招募说明书的规矩，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
归入基金财产。
体的操办方法和收费方式由基金约束东说念主根据基金合同的规矩细目，并在招募说明
书中列示。基金约束东说念主不错在基金合同约定的界限内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒
介上公告。
额持有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销磋商，按时
或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动时间，按相干监管部门要求履行
基金合同
必要手续后，基金约束东说念主不错恰当调低基金销售费率。
制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例解任相干法律律例以及
监管部门、自律王法的规矩。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金约束东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求：
东说念主无法操办当日基金钞票净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
基金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法平淡运行。
份额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%集结度的情形。
的本基金总限制上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例进步基金约束东说念主
规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计持有的份额进步单个
投资东说念主累计持有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购金额进步单个投资东说念主单日或
单笔申购金额上限时。
格且选择估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金约束东说念主应当暂停接受基金申购恳求。
算空虚或发布很是时。
证券走动服务公司等机构认定的走动很是情况并决定暂停提供部分或者沿路港
股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓走动互联互通机制进行正
常走动的情形。
基金合同
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10、11、12 项暂停申购情形之一且基金
约束东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金约束东说念主应当根据关系规矩在规矩媒
介上刊登暂停申购公告。淌若投资东说念主的申购恳求被断绝，被断绝的申购款项将退
还给投资东说念主。在暂停申购的情况扬弃时，基金约束东说念主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金约束东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回
款项：
东说念主无法操办当日基金钞票净值。
格且选择估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金约束东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。
发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金约束东说念主决定暂停赎回或减速支付赎
回款项时，基金约束东说念主应报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金约束东说念主应
足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量
的比例分拨给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，
按基金合同的相干条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可
能未获受理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况扬弃时，基金约束东说念主应实时复原赎
回业务的办理并公告。
九、渊博赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金
治愈中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金治愈中转入恳求份额
基金合同
总和后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了渊博赎回。
当基金出现渊博赎回时，基金约束东说念主不错根据基金其时的钞票组合情景决定
全额赎回或部分展期赎回。
（1）全额赎回：当基金约束东说念主以为有才气支付投资东说念主的沿路赎回恳求时，
按平淡赎回方法践诺。
（2）部分展期赎回：当基金约束东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有贫穷或认
为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大
波动时，基金约束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户
赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐展期赎回或取消赎回。遴荐展期赎回的，
将自动转入下一个绽放日连接赎回，直到沿路赎回为止；遴荐取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回恳求将被吊销。展期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并
处理，无优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础操办赎回金额，以
此类推，直到沿路赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主
未能赎回部分作自动展期赎回处理。
（3）在出现渊博赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日进步上一日基金总
份额 10%以上的赎回恳求，基金约束东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出该
比例的赎回恳求实阐述期办理，之后对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回恳求与其
他基金份额持有东说念主的赎回恳求根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎
回”的约定方式一并办理。展期的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并处理，无
优先权并以下一绽放日的该类别基金份额净值为基础操办赎回金额，依此类推，
直到沿路赎回为止。展期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求
将被吊销。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自
动展期赎回处理。
（4）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上(含本数)发生渊博赎回，如基金约束
东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；依然接受的赎回恳求不错减速支付
赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规矩媒介上进行公告。
基金合同
当发生上述渊博赎回并展期办理时，基金约束东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规矩的其他方式在 3 个往明天内文书基金份额持有东说念主，说明关系处理方
法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
关系规矩，最迟于重新绽放日在规矩媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也
不错根据实践情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时候，届时不再另行
发布重新绽放的公告。
十一、基金治愈
基金约束东说念主不错根据相干法律律例以及本基金合同的规矩决定开办本基金
与基金约束东说念主约束的其他基金之间的治愈业务，基金治愈不错收取一定的治愈费，
相干王法由基金约束东说念主届时根据相干法律律例及本基金合同的规矩制定并公告，
并提前文书基金托管东说念主与相干机构。
十二、基金份额的转让
在法律律例允许且条件具备的情况下，基金约束东说念主可受理基金份额持有东说念主通
过中国证监会认同的走动阵势或者走动方式进行份额转让的恳求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金约束东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东说念主应根据基金约束东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。
十三、基金的非走动过户
基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其它非走动过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；
基金合同
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效司法书记将基金份额持有东说念主理有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基
金登记机构要求提供的相干良友，对于合乎条件的非走动过户恳求按基金登记机
构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。
十五、按时定额投资磋商
基金约束东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资磋商，具体王法由基金约束东说念主另
行规矩。投资东说念主在办理按时定额投资磋商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金约束东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定
额投资磋商最低申购金额。
十六、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。
基金份额被冻结的，部分产生权益一并仍然基金份额被冻结的，部分产生权
益一并仍然基金份额被冻结的，部分产生权益一并仍然参与收益分拨。法律规或
监管机构另有定的除外。
十七、基金份额折算
在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金约束东说念主经与基金托
管东说念主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东说念主大会审议。
十八、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相干公
告。
十九、如相干法律律例允许基金约束东说念主经履行相干方法后可办理基金份额的
质押业务或其他基金业务，在对基金份额持有东说念主利益无本色不利影响的前提下，
基金约束东说念主可制定和实施相应的业务王法。
基金合同
第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金约束东说念主
（一） 基金约束东说念主简况
称号：新华基金约束股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表东说念主：银国宏
开荒日历：2004 年 12 月 9 日
批准开荒机关及批准开荒文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号
组织形状：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 627,756,410 元
存续期限：继续规划
接洽电话：010-68779666
（二） 基金约束东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用
并约束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要顺序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
基金合同
（9）担任或请托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与治愈申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗相干权益，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诓骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合乎关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、
赎回、治愈、按时定额投资和非走动过户等业务王法；
（17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则约束和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相寂寞，对所约束的不同基金区分
约束，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金
基金合同
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择恰当合理的顺序使操办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩操办并公告基金净值信息，
细目各种基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；
（10）编制季度求教、中期求教和年度求教；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息走漏
及求教义务；
（12）保守基金生意深重，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不
向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关良友不低于法律律例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时候发出，而且
保证投资者省略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关系的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关系良友的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
基金合同
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金约束东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诓骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，
基金约束东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号：兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦
法定代表东说念主：吕家进
邮政编码：200120
成立日历：1988 年 8 月 22 日
批准开荒机关和批准开荒文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号
组织形状：股份有限公司
注册成本：207.74 亿元东说念主民币
存续时间：继续规划
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全
基金合同
撑持基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并选择必要顺序保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货走动资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）开荒特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业阵势，配备充足的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金区分设立账户，寂寞核算，分账约束，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意深重，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另
有规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金约束东说念主操办的基金钞票净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
基金合同
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具办法，说
明基金约束东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若
基金约束东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择
了恰当的顺序；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干良友不低于法
律律例规矩的最低期限；
（12）从基金约束东说念主或其请托的登记机构处经受并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按规矩制作相干账册并与基金约束东说念主查对；
（14）依据基金约束东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金约束东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会
和银行业监督约束机构，并文书基金约束东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金约束东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金约束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金约束东说念主追偿；
（21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基
基金合同
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益
分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；
（7）监督基金约束东说念主的投资运作；
（8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）稳健阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）眷注基金信息走漏，实时诓骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
基金合同
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）提供基金约束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其真确性；
（10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
基金合同
第八部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
一、召开事由
法律律例和中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金约束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）治愈基金运作方式；
（5）调整基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或调高基金销售服务费，但
法律律例或监管机构要求调整该等酬报范例或普及销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会方法；
（10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
（11）单独或意象持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额操办，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
基金合同
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费
方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（5）增多新的基金份额类别、取消现存基金份额类别、调整现存基金份额
类别设立过火金额限制等或对基金份额分类办法及王法进行调整；
（6）基金约束东说念主、销售机构、登记机构调整关系基金认购、申购、赎回、
治愈、非走动过户、转托管、转让等业务的王法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金约束东说念主召集。
提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金约束
东说念主，基金约束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
基金合同
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或意象代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、搅扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议形状；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、请托的公证机关过火联
系方式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
基金合同
的计票遵守。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主
持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明合乎法律律例、《基金合
同》和会议文书的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记良友
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
东说念主文书的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开
会应以召集东说念主文书的非现场方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连
续公布相干领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金约束东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金约束东说念主经
基金合同
文书不进入收取表决办法的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具
表决办法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东说念主出具的请托东说念主理有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明符
正当律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记载相符。
具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。
用其他书面或非书面方式（如收集、电话、短信等）授权其代理东说念主出席基金份额
持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。
短信等）或者以现场方式与非现场方式相诱导的方式召开基金份额持有东说念主大会，
会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。
五、议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会磋磨的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金合同
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第七条文矩方法细目和公
布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金约束东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该
次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金
份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
稀奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有规矩或基金合同另有约定外，治愈基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托
管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
基金合同
选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背笔据证明，不然提交合乎会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头合乎会议文书规矩的表决办法视为有用表决，表决办法
敷衍不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有
东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进
基金合同
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若选择
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主
大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金约束
东说念主、基金托管东说念主均有不奋力。
九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或
授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
基金合同
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相干规矩。
十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决
条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内容
被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本
部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第九部分 基金约束东说念主、基金托管东说念主的更换条件和方法
一、基金约束东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形
（一） 基金约束东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金约束东说念主职责间隔：
（二） 基金托管东说念主职责间隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：
二、基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换方法
（一） 基金约束东说念主的更换方法
的基金约束东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金约束东说念主；
持有东说念主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告；
料，实时向临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主办理基金约束业务的嘱托手续，临
基金合同
时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应实时经受。临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主
应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案；审计
用度在基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金约束东说念主关系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换方法
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；
金托管东说念主；
持有东说念主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告；
良友，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主办理基金财产和基金托管业务的
嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时经受。新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主应与基金约束东说念主查对基金钞票总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案。审计
用度在基金财产中列支。
（三）基金约束东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金约束东说念主和基金托管
东说念主；
基金合同
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩
媒介上联合公告。
三、新任或临时基金约束东说念主经受基金约束业务或新任或临时基金托管东说念主经受
基金财产和基金托管业务前，原基金约束东说念主或基金托管东说念主应依据法律律例和基金
合同的规矩连接履行相干职责，并保证分歧基金份额持有东说念主的利益形成损伤。原
基金约束东说念主或基金托管东说念主在连接履行相干职责时间，仍有权按照本基金合同的规
定收取基金约束费或基金托管费。
四、本部分对于基金约束东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡平直
援用法律律例的部分，如法律律例修改导致相干内容被取消或变更的，基金约束
东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和调整，无
需召开基金份额持有东说念主大会审议。
基金合同
第十部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金约束东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩订
立托管公约。
缔结托管公约的方针是明确基金托管东说念主与基金约束东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值操办、收益分拨、信息走漏及互相监督等相劳动宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
基金合同
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理
和结算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金约束东说念主或基金约束东说念主请托的其他合乎条件的机构
办理。基金约束东说念主请托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订请托代
理公约，以明确基金约束东说念主和代理机构在投资者基金账户约束、基金份额登记、
清理及基金走动说明、披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
关规矩于启动实施前在规矩媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
基金合同
投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律
律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
基金合同
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
本基金为指数增强型股票基金，选择量化方法进行组合约束，力求在抑制跟
踪误差的基础上，追求得回突出标的指数的酬报。
二、投资界限
本基金的投资界限主要为具有精粹流动性的金融器用，包括标的指数成份股
及备选成份股（含存托凭证，下同），其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、
创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债
券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、公开刊行的次级债、政府支柱机构债券、政府支柱债券、所在政
府债、可交换债券、可治愈债券（含分离走动可转债）等）、债券回购、银行存
款、货币阛阓器用、同行存单、钞票支柱证券、股指期货、国债期货及法律律例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相干规矩）。
本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行恰当
方法后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于标的指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，
投资于港股通标的股票的比例不进步股票钞票的 50%。每个往明天日终在扣除股
指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金约束东说念主在履行恰当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要选择基于量化多因子模子的指数增强投资策略，以中证 A500 指
数动作基金投资组合的标的指数，选择粉饰股票基本面各个角度的各样化大数据
基金合同
及数目化投资时期，在指数化投资基础上优化调整投资组合，力求抑制本基金净
值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不进步 0.5%，年化跟
踪误差不进步 7.75%，力务完了高于标的指数的投资收益和基金钞票的长期升值。
本基金的股票投资策略以指数成份股权重为基础，诱导量化的选股模子、风
险抑制模子、流动性抑制模子而形成笼统的量化指数增强策略体系。
（1）量化选股模子
本基金选择基于多因子模子的量化选股模子，多因子模子是一套通用的量化
分析框架，在这一框架下，股票收益可判辨为一系列因子收益及权重的组合。多
因子模子致力于于寻找继续稳健的逾额收益因子，并进而笼统多个因子的发扬构建
多因子展望体系，形成对股票逾额收益的展望。本基金根据国内证券阛阓的实践
情况，在实证训练的基础上，寻找得当国内阛阓的因子组合。本基金所选择的多
因子模子主要选择估值、成长、质料、盈利展望等大类的因子，通过多因子模子
优选标的指数成份股及少量非成份股组成基础投资组合，在保证追踪误差较小的
前提下，力求使投资组合具有相对于标的指数的逾额收益。
本基金所选择的多因子选股模子使用的因子可能包含（且不限于）以下因子：
估值：PE、PB、PS、PCF、PEG、一致预期 PE、一致预期 PB 等。
成长：营业收入同比（环比）增长率、归母净利润同比（环比）增长率、
EPS 同比（环比）增长率、规划性现款流同比（环比）增长率、展望净利润同
比（环比）增长率等。
质料：营运恶果、毛利率、净利率、钞票盘活率、ROE 、ROA、一致预期
ROE、一致预期 ROA 等。
盈利展望：分析师评级、分析师评级变化、展望净利润变化等。
本基金约束东说念主会继续研究阛阓的状态以及阛阓变化，并对模子和模子所选择
的因子作念出恰当更新或调整。
（2）风险抑制模子
为有用地抑制基金的追踪误差，在生成投资组合的时候需要抑制抑制风险，
预先留心基金收益发扬偏离事迹相比基准过大的风险。追踪误差起头包括为完了
指数增强而对成份股权重的优化调整、对少量非成份股的树立、对受限成份股的
替代投资、成份股调整时的走动策略以及基金逐日现款流入或流出的建仓、变现
基金合同
策略、成份股股息的再投资策略等。
本基金参考阛阓通用的指数增强投资的风险抑制原则，诱导本基金的投资策
略和风险抑制要求，构建得当本基金的量化风险抑制模子，对股票组合的多个维
度的风险标的进行不竭，并根据阛阓的变化及投资策略的变化对所选择的风险指
标进行实时的更新与调整，使股票组合在得志风险不竭和合同不竭的基础上，能
较好地追踪标的指数。
本基金量化风险抑制模子所不竭的风险标的可能包括（且不限于）行业走漏、
市值走漏、因子走漏、指数成份股比例等标的。
（3）流动性抑制模子
针对股票组合中流动性较差的股票，进行权重不竭，使最终的股票组合为实
际不错走动的投资组合，幸免因难以走动导致表面收益与实盘收益偏差过大。
本基金可根据投资策略需要或不同树立地阛阓环境的变化，遴荐将部分基金
钞票投资于港股或遴荐不将基金钞票投资于港股，本基金将解任上述股票投资策
略，优先将具有精粹基本面和较高成长性的港股纳入本基金的股票投资组合。
本基金在笼统探讨预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则
合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差
的最小化。
本基金债券投资的方针是在保证基金钞票流动性的基础上，有用利用基金资
产，普及基金钞票的投资收益。
本基金将对可治愈债券、可交换债券对应的基础股票进行深切分析与研究，
要点遴荐有较好盈利才气或成长出路的上市公司的可治愈债券、可交换债券，并
在对应可治愈债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将
密切追踪上市公司的规划情景，从财务压力、融资安排、畴昔的投资磋商等方面
推测、并通过实地调研等方式说明上市公司对转股价的修正和转股意愿。
基金合同
本基金投资钞票支柱证券将笼统探讨信用品级、债券期限结构、分散化投资、
行业漫衍等身分，坚持价值投资理念，把执阛阓走动契机。在严格恪守法律律例
的基础上，通过信用研究和流动性约束，遴荐经风险调整后相对价值较高的品种
进行投资，以期得回长期巩固收益。
若本基金参与股指期货、国债期货走动，将根据风险约束的原则，以套期保
值为方针，笼统探讨流动性、基差水对等身分。
本基金可在笼统探讨预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。
为更好地完了投资标的，在加强风险留心并恪守审慎规划原则的前提下，本
基金可根据投资约束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，
合理细目出借证券的界限、期限和比例。
畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改造投资标的的前提下，
相应调整和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指
数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，投资于港股
通标的股票的比例不进步股票钞票的 50%；
（2）每个往明天日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证
金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股合并操办）不进步基金钞票净值的 10%；但完全按照标的指
数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（4）本基金约束东说念主约束的沿路基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股合并操办），不进步该证券的 10%；但完全按
基金合同
照标的指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支柱证券的比例，不得进步
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金持有的沿路钞票支柱证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票支柱证券的比例，不得超
过该钞票支柱证券限制的 10%；
（8）本基金约束东说念主约束的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支柱
证券，不得进步其各种钞票支柱证券意象限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支柱证
券。基金持有钞票支柱证券时间，淌若其信用品级下跌、不再合乎投资范例，应
在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需恪守下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的
持有的股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 持有的
债券总市值的 30%；
不得进步上一往明天基金钞票净值的 20%；在职何往明天内走动（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额 不得进步上一往明天基金钞票净值的 30%；
价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
操办）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；
（12）本基金约束东说念主约束的沿路绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放
基金合同
期的按时绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金约束东说念主约束的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的
可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照关系指数的组成
比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意象不得进步基金钞票净值
的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束
东说念主之外的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（15）本基金的基金总钞票不得进步基金钞票净值的 140%；
（16）本基金参与融资后，在职何往明天日终持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往明天以上的出借证券纳入流动性
受限钞票的界限；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券
总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均操办；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境
内上市走动的股票合并操办；
（19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）项情形之外，因证券/期
货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数
成份股流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金约束东说念主之外的身分以致基金投
资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往明天内进行调整，
但中国证监会规矩的特殊情形除外；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金合同
基金限制变动等基金约束东说念主之外的身分以致基金投资不合乎第（17）项规矩的，
基金约束东说念主不得新增证券出借业务。法律律例另有规矩的，从其规矩。
基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起启动。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在
履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规矩践诺。
为留心基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过火他不刚直的证券走动行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他行动。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践
抑制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联走动的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份
额持有东说念主利益优先原则，留心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公说念合理价钱践诺。相干走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与走漏。首要关联走动应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或调整上述规矩，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规矩践诺。
五、事迹相比基准
中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款税后利率×5%
畴昔若出现标的指数不合乎法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数
基金合同
编制方法变动之外的身分以致标的指数不合乎要求以及法律律例、监管机构另有
规矩的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之
日起十个办事日向中国证监会求教并提议治理决策，如治愈运作方式、与其他基
金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，
基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时候，基金约束
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息解任基金份额持有东说念主
利益优先原则撑持基金投资运作。若标的指数变更对基金投资界限和投资策略无
本色性影响（包括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项），则基金约束
东说念主不错在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数和事迹相比基准，基金约束东说念主应在
调整实施前在规矩媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金
份额持有东说念主大会。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。
六、本基金运作过程中，当指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且
指数编制机构暂未作出调整的，基金约束东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履行
里面决策方法后实时对相干成份股进行调整。
七、风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、
债券型基金与货币阛阓基金。本基金还可投资港股通标的股票,需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动王法等互异带来的独有风险。本
基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股，具有与标的指数相同的风险收
益特征。
八、基金约束东说念主代表基金诓骗鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法
护基金份额持有东说念主的利益；
东说念主牟取任何不妥利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
基金合同
当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金
份额持有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并议论司帐师事
务所办法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额持有东说念主大会。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变
现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的规矩。
基金合同
第十三部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收的申
购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。
四、基金财产的撑持和贬责
本基金财产寂寞于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑持。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处
分。
基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
基金合同
第十四部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相干的证券/期货走动阵势的往明天以及国度法律
律例规矩需要对外走漏基金净值的非往明天。
二、估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合约、钞票支柱证
券、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。
三、估值原则
基金约束东说念主在细目相干金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会
计准则》、监管部门关系规矩。
有报价的，除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量
的首要事件的，应选择最近往明天的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近往明天的报价不成真确反馈公允价值的，搪塞报价进行调整，细目公允价
值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换钞票或欠债的公允价值
为基础，并在估值时期中探讨不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对钞票持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作
为特征探讨。此外，基金约束东说念主不应试虑因其大批持有相干钞票或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支柱的估值时期细目公允价值。选择估值时期细目公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干钞票或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值
进行调整并细目公允价值。
基金合同
四、估值方法
（1）走动所上市的有价证券（包括股票等，法律律例另有规矩的除外），
以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近
往明天后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要
事件的，以最近往明天的市价（收盘价）估值；如最近往明天后经济环境发生了
首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相同投资品种
的现行市价及首要变化身分，调整最近走动市价，细目公允价钱；
（2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；
（3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值；
（4）对于在走动所阛阓上市走动的公开刊行的可治愈债券等有活跃阛阓的
含转股权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净
价走动的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；
（5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，应选择在当前情况下适用并
且有充足可利用数据和其他信息支柱的估值时期细目其公允价值。走动所阛阓挂
牌转让的钞票支柱证券，选择第三方估值机构估值日提供的价钱估值；
（6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的
情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓
报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整以说明估值日的
公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应选择估值时期细目
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌
的归拢股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票和债券，选择估值时期细目公允价值，在
估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
基金合同
初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过大量走动取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监
管机构或行业协会关系规矩细目公允价值。
的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至实践收款日历间
中式第三方估值机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价，回售登记
期截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对
银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二
级阛阓利率不存在显然互异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，
选择在当前情况下适用而且有充足可利用数据和其他信息支柱的估值时期细目
公允价值。
值。
的，且最近往明天后经济环境未发生首要变化的，选择最近往明天结算价估值。
会的相干规矩进行估值。
币与港币的中间价为基准。
确保基金估值的公说念性。
金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
估值方法。
基金合同
按国度最新规矩估值。
如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及相干法律律例的规矩或者未能充分留心基金份额持有东说念主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商治理。
根据关系法律律例，基金钞票净值操办和基金司帐核算的义务由基金约束东说念主
承担。本基金的基金司帐职责方由基金约束东说念主担任，因此，就与本基金关系的会
计问题，如经相干各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照
基金约束东说念主对基金净值的操办结果对外赐与公布。
五、估值方法
日该类基金份额的余额数目操办，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。
基金约束东说念主不错开荒大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度法律律例另
有规矩的，从其规矩。
基金约束东说念主每个办事日操办基金钞票净值及各种基金份额净值，并按规矩公
告。
或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金约束东说念主每个办事日对基金钞票估值后，
将基金钞票净值和各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无
误后，由基金约束东说念主按约定对外公布。
六、估值空虚的处理
基金约束东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的顺序确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值空虚时，视为该类基金份额净值空虚。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金约束东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的症结形成估值空虚，导致其他当事东说念主际遇损失的，症结
的职责东说念主应当对由于该估值空虚际遇损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述
“估值空虚处理原则”给予补偿，承担补偿职责。
基金合同
上述估值空虚的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数
据操办差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空虚职责方应及
时合作各方，实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚职责方承担；
由于估值空虚职责方未实时更正已产生的估值空虚，给当事东说念主形成损失的，由估
值空虚职责方对平直损失承担补偿职责；若估值空虚职责方依然积极合作，而且
有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值空虚职责方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值空虚已得
到更正。
（2）估值空虚的职责方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，
而且仅对估值空虚的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值空虚而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值空虚职责方仍搪塞估值空虚负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还
或不沿路返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚职责
方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对得回不妥得利确当事
东说念主享有要求托福不妥得利的权益；淌若得回不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥
得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的补偿额加上依然得回的不妥得
利返还的总和进步其实践损失的差额部分支付给估值空虚职责方。
（4）估值空虚调整选择尽量复原至假定未发生估值空虚的正确情形的方式。
估值空虚被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：
（1）查明估值空虚发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值空虚发生
的原因细目估值空虚的职责方；
（2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚形成的损失
进行评估；
（3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的职责方进行
更正和补偿损失；
（4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基
基金合同
金登记机构进行更正，并就估值空虚的更正向关系当事东说念主进行说明。
（1）基金份额净值操办出现空虚时，基金约束东说念主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东说念主，并选择合理的顺序留心损失进一步扩大。
（2）空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东说念主
应当公告，通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。淌若行
业另有通行作念法，基金约束东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利
益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
原因暂停营业或港股通临时停市时；
商说明后，基金约束东说念主应当暂停估值；
八、基金净值的说明
基金钞票净值和各种基金份额净值由基金约束东说念主负责操办，基金托管东说念主负责
进行复核。基金约束东说念主应于每个绽放日走动结果后操办当日的基金钞票净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值操办结果复核说明后发
送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主按约定对基金净值赐与公布。
九、特殊情形的处理
差不动作基金钞票估值空虚处理。
进款银行等机构发送的数据空虚等原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主天然依然选择
必要、恰当、合理的顺序进行查验，但未能发现空虚的，由此形成的基金钞票估
值空虚，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责，但基金约束东说念主、基金托管东说念主应
基金合同
当积极选择必要的顺序扬弃或平缓由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金钞票估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户各种份额净值。
基金合同
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
和诉讼费；
用度。
二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的约束费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。约束费的操办
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金钞票净值
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基
金托管东说念主发送基金约束费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从
基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
基金合同
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从
基金财产中一次性收取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%
年费率计提。操办方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金约束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月
前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主，由基金约束东说念主代付给各
销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应公约
规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金合同
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书或相干公告的规矩。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行
缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金约束东说念主和基金托管东说念主不承担代扣
代缴或征税的义务。
基金合同
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金
份额区分遴荐不同的分成方式；
较基准的逾额收益率或基金可供分拨利润金额的实践情况进行收益分拨，具体分
配决策以届时的公告为准；当基金收益分拨根据基金相对事迹相比基准的逾额收
益率决定时，基于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益
分拨后各种基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利
润金额决定时，本基金收益分拨后各种基金份额净值不成低于面值，即基金收益
分拨基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成
低于面值；
所不同。归拢类别的每一基金份额享有同均分拨权；
在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，
基金约束东说念主可对基金收益分拨的关系业务王法进行调整，并实时公告，不需召开
基金份额持有东说念主大会。
四、收益分拨决策
基金合同
基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的操办方法，依照《业务王法》践诺。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
基金合同
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计策
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度走漏；
司帐核算，按照关系规矩编制基金司帐报表；
并以书面方式说明。
二、基金的年度审计
共和国证券法》规矩的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需按照《信息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告。
基金合同
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《流动性风险约束规矩》、《基金合同》过火他关系规矩。
二、信息走漏义务东说念主
本基金信息走漏义务东说念主包括基金约束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非
法东说念主组织。
本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律
律例和中国证监会的规矩走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、
圆善性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规矩时候内，将应予走漏的基金信
息通过合乎中国证监会规矩条件的用以进行信息走漏的世界性报刊（以下简称
“规矩报刊”）及《信息走漏办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）
等媒介走漏，并保证基金投资者省略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或
者复制公开走漏的信息良友。
三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开走漏的信息应选择中语文本。如同期选择外文文本的，基金
信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语
文本为准。
本基金公开走漏的信息选择阿拉伯数字；除稀奇说明外，货币单元为东说念主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
基金合同
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品良友撮要
基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体方法，说明基金居品的特性等波及基金投
资者首要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息
发生首要变更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载
在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新
一次。基金间隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》成效后，基金居品良友撮要的信息发生首要变
更的，基金约束东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品良友撮要，并登载在规矩
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品良友撮要其他信息发生变更的，
基金约束东说念主至少每年更新一次。
基金间隔运作的，基金约束东说念主不再更新基金居品良友撮要。
基金召募恳求经中国证监会注册后，基金约束东说念主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登
载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品良友撮要、
《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品良友撮要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管
公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金约束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基
金份额发售的三日前登载于规矩媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金合同
基金约束东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金
合同》成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东说念主应
当至少每周在规矩网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。
在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东说念主应当在不晚于每个绽放日
的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日的各种基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金约束东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站走漏半
年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金约束东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的操办方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者省略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。
（六）基金按时求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教
基金约束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度求教，并将
年度求教登载在规矩网站上，并将年度求教领导性公告登载在规矩报刊上。基金
年度求教中的财务司帐求教应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》规矩的司帐
师事务所审计。
基金约束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将
中期求教登载在规矩网站上，并将中期求教领导性公告登载在规矩报刊上。
基金约束东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度求教，
将季度求教登载在规矩网站上，并将季度求教领导性公告登载在规矩报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金约束东说念主不错不编制当期季度求教、中
期求教或者年度求教。
如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金约束东说念主至少应当在按时求教“影响投资者决
策的其他进犯信息”项下走漏该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教
期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金合同
基金约束东说念主应当在基金年度求教和中期求教中走漏基金组联合产情况过火
流动性风险分析等。
（七）临时求教
本基金发生首要事件，关系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时求教书，
并登载在规矩报刊和规矩网站上。
前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生首要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东说念主变更；
责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之
三十；
首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务相干行动受到首要行政处罚、刑事处罚；
实践抑制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
基金合同
券，或者从事其他首要关联走动事项，但中国证监会另有规矩的除外；
方式和费率发生变更；
或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的；
格产生首要影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）清晰公告
在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓焕发传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份
额持有东说念主权益的，相干信息走漏义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清晰。
（九）基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
（十）清理求教
基金合同间隔的，基金约束东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理求教。基金财产清理小组应当将清理求教登载在规矩网站上，
并将清理求教领导性公告登载在规矩报刊上。
（十一）投资钞票支柱证券的相干公告
基金合同
基金约束东说念主应在基金年报及中期求教中走漏本基金持有的钞票支柱证券总
额、钞票支柱证券市值占基金净钞票的比例和求教期内通盘的钞票支柱证券明细。
基金约束东说念主应在基金季度求教中走漏本基金持有的钞票支柱证券总额、钞票支柱
证券市值占基金净钞票的比例和求教期末按市值占基金净钞票比例大小排序的
前 10 名钞票支柱证券明细。
（十二）参与股指期货走动的相干公告
基金约束东说念主应在季度求教、中期求教、年度求教等按时求教和招募说明书（更
新）等文献中走漏股指期货走动情况，包括走动计策、持仓情况、损益情况、风
险标的等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的
走动计策和走动标的。
（十三）参与国债期货走动的相干公告
基金约束东说念主应当在季度求教、中期求教、年度求教等按时求教和招募说明书
（更新）等文献中走漏国债期货走动情况，包括走动计策、持仓情况、损益情况、
风险标的等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定
的走动计策和走动标的等。
（十四）参与融资和转融通证券出借业务的相干公告
若本基金参与融资和转融通证券出借走动，基金约束东说念主应当在季度求教、中
期求教、年度求教等按时求教和招募说明书（更新）等文献中走漏参与融资和转
融通证券出借走动情况，包括走动策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管
理情况等，并就转融通证券出借业务在求教期内发生的首要关联走动事项作念属目
说明。
（十五）投资存托凭证的信息
本基金投资存托凭证的，信息走漏依照境内上市走动的股票践诺。
（十六）投资港股通标的股票的信息走漏
本基金投资港股通标的股票的，基金约束东说念主应当在基金年度求教、基金中期
求教和基金季度求教等按时求教和招募说明书（更新）等文献中按届时有用的法
律律例或监管机构的要求走漏港股通标的股票的投资情况。法律律例或中国证监
会另有规矩的，从其规矩。
（十七）实施侧袋机制时间的信息走漏
基金合同
本基金实施侧袋机制的，相干信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同
和招募说明书的规矩进行信息走漏，详见招募说明书的规矩。
（十八）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息走漏事务约束
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏约束轨制，指定特意部门及
高等约束东说念主员负责约束信息走漏事务。
基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息
走漏内容与神色准则等法律律例规矩。
基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约
定，对基金约束东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金按时求教、更新的招募说明书、基金居品良友撮要、基金
清理求教等公开走漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主进行书面
或电子说明。
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金
信息，并保证相干报送信息的真确、准确、圆善、实时。
基金约束东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上走漏信息外，还不错根据需要
在其他全球媒介走漏信息，关联词其他全球媒介不得早于规矩媒介走漏信息，而且
在不同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计求教、法律办法书的专
业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后 10
年。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法
规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延伸信息走漏的情形
当出现下述情况时，基金约束东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金相干信
息：
基金合同
基金合同
第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并依据法律律例或监管机构要求报中国证监会备
案。
自决议成效后两日内在规矩媒介公告。
二、《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相干方法后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主链接的；
产净值低于 5000 万元情形的；
的身分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
基金合同
定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理求教；
（5）礼聘司帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
求教出具法律办法书；
（6）将清理求教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理求教经合乎《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
求教登载在规矩网站上，并将清理求教领导性公告登载在规矩报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例
基金合同
规矩的最低期限。
基金合同
第二十部分 失约职责
一、基金约束东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等
法律律例的规矩或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的，应当区分对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿职责。对损失的补偿，仅限于平直
损失。关联词发生下列情况的，当事东说念主免责：
定动作或不动作而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限定地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下，《基金合同》省略连接履行的应当连接履行。非失约方当事东说念主在职
责界限内有义务实时选择必要的顺序，留心损失的扩大。莫得选择恰当顺序以致
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因留心损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金约束东说念主、基金托管东说念主不可抑制的身分导致业务出现差错，基金
约束东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、恰当、合理的顺序进行查验，关联词未能
发现空虚的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿职责。关联词基金约束东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的顺序扬弃或平缓由此造
成的影响。
四、本基金合同说起的任何“损失”，仅指“平直经济损失”，本基金合同
说起的任何“补偿”，仅指对平直经济损失的补偿。
基金合同
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
相干各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一
切争议，如经友好协商、调解未能治理的，应向中国海外经济贸易仲裁委员会申
请仲裁，并适用恳求仲裁时该会现行有用的仲裁王法。仲裁的地点为北京市。仲
裁裁决是末端性的并对相干各方均有不奋力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时间，基金约束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤
勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，留心基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之方针，在此不包括香港、澳门稀奇
行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
基金合同
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。
及两边法定代表东说念主或授权代表署名（或盖印）并在募荟萃束后经基金约束东说念主向中
国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后成效。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不奋力。
基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵守。
机构的办公阵势和营业阵势查阅。
基金合同
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律律例协
商治理。
基金合同
第二十四部分 基金合同内容节录
一、基金合同当事东说念主及权益义务
（一） 基金约束东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用
并约束基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律律例规矩或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申报中国证监会和其他监管部门，
并选择必要顺序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处
理；
（9）担任或请托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得回《基金合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与治愈申
请；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗相干权益，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金约束东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诓骗诉讼权益或者
实施其他法律行动；
基金合同
（15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合乎关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、
赎回、治愈、按时定额投资和非走动过户等业务王法；
（17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以老实信用、严慎勤劳的原则约束和运
用基金财产；
（4）配备充足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式约束和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
保证所约束的基金财产和基金约束东说念主的财产互相寂寞，对所约束的不同基金区分
约束，区分记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）选择恰当合理的顺序使操办基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合乎《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩操办并公告基金净值信息，
细目各种基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐求教；
（10）编制季度求教、中期求教和年度求教；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息走漏
及求教义务；
（12）保守基金生意深重，不泄露基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不
基金合同
向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益；
（14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按规矩保存基金财产约束业务行动的司帐账册、报表、记载和其他相
关良友不低于法律律例规矩的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在规矩时候发出，而且
保证投资者省略按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关系的
公开良友，并在支付合理成本的条件下得到关系良友的复印件；
（18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会
并文书基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当
权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金约束东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金约束东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理关系基
金事务的行动承担职责；
（23）以基金约束东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诓骗诉讼权益或实施其
他法律行动；
（24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成成效，
基金约束东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基
金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
基金合同
（26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全
撑持基金财产；
（2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金约束东说念主对本基金的投资运作，如发现基金约束东说念主有违背《基
金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并选择必要顺序保护基金投资者的利益；
（4）根据相干阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券/期货走动资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；
（6）在基金约束东说念主更换时，提名新的基金约束东说念主；
（7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；
（2）开荒特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业阵势，配备充足的、
及格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务约束及东说念主事约束等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金区分设立账户，寂寞核算，分账约束，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面互相寂寞；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产；
（5）撑持由基金约束东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；
基金合同
（6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金约束东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金生意深重，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另
有规矩外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；
（8）复核、审查基金约束东说念主操办的基金钞票净值、各种基金份额净值、基
金份额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行动关系的信息走漏事项；
（10）对基金财务司帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具办法，说
明基金约束东说念主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；淌若
基金约束东说念主有未践诺《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择
了恰当的顺序；
（11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相干良友不低于法
律律例规矩的最低期限；
（12）从基金约束东说念主或其请托的登记机构处经受并保存基金份额持有东说念主名册；
（13）按规矩制作相干账册并与基金约束东说念主查对；
（14）依据基金约束东说念主的指示或关系规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金约束东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金约束东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时求教中国证监会
和银行业监督约束机构，并文书基金约束东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职责，其补偿
职责不因其退任而免除；
（20）按规矩监督基金约束东说念主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义
务，基金约束东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主
利益向基金约束东说念主追偿；
基金合同
（21）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有东说念主的权益与义务
基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律律例另有规矩或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同
等的正当权益。
本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收益
分拨的金额以及参与清理后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息良友；
（7）监督基金约束东说念主的投资运作；
（8）对基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）稳健阅读并恪守《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
基金合同
（3）眷注基金信息走漏，实时诓骗权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其持有的基金份额界限内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）践诺成效的基金份额持有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不妥得利；
（9）提供基金约束东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其真确性；
（10）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规矩或基金合同另
有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。
（一）召开事由
法律律例和中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：
（1）间隔《基金合同》；
（2）更换基金约束东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）治愈基金运作方式；
（5）调整基金约束东说念主、基金托管东说念主的酬报范例或调高基金销售服务费，但
法律律例或监管机构要求调整该等酬报范例或普及销售服务费的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、界限或策略；
（9）变更基金份额持有东说念主大会方法；
（10）基金约束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；
基金合同
（11）单独或意象持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东说念主（以基金约束东说念主收到提议当日的基金份额操办，下同）就归拢事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生首要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金约束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，
不需召开基金份额持有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费
方式；
（3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生首要变化；
（5）增多新的基金份额类别、取消现存基金份额类别、调整现存基金份额
类别设立过火金额限制等或对基金份额分类办法及王法进行调整；
（6）基金约束东说念主、销售机构、登记机构调整关系基金认购、申购、赎回、
治愈、非走动过户、转托管、转让等业务的王法；
（7）基金推出新业务或服务；
（8）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金约束东说念主召集。
提议书面提议。基金约束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面文书基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金合同
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金约束
东说念主，基金约束东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金约束东说念主提议书面提议。基金约束东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金约束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管
东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基
金份额持有东说念主代表和基金约束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金约束东说念主，基金约束东说念主应当配合。
开基金份额持有东说念主大会，而基金约束东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或意象代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金约束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、搅扰。
益登记日。
（三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议形状；
（2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；
（4）授权请托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
基金合同
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、请托的公证机关过火联
系方式和接洽东说念主、表决办法寄交的截止时候和收取方式。
决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金约束东说念主
到指定地点对表决办法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行
书面文书基金约束东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金
约束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法
的计票遵守。
（四）基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金约束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会，基金约束东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主
持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明合乎法律律例、《基金合
同》和会议文书的规矩，而且持有基金份额的凭证与基金约束东说念主理有的登记良友
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
基金合同
东说念主文书的非现场方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开
会应以召集东说念主文书的非现场方式进行表决。
在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连
续公布相干领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金约束东说念主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金约束东说念主）和公证机关的监督下按照会
议文书规矩的方式收取基金份额持有东说念主的表决办法；基金托管东说念主或基金约束东说念主经
文书不进入收取表决办法的，不影响表决遵守；
（3）本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法的，基金份额持
有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具表决办法基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决办法或授权他东说念主代表出具
表决办法；
（4）上述第（3）项中平直出具表决办法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决办法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的
代理东说念主出具的请托东说念主理有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托证明符
正当律律例、《基金合同》和会议文书的规矩，并与基金登记机构记载相符。
具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。
用其他书面或非书面方式（如收集、电话、短信等）授权其代理东说念主出席基金份额
持有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文书中列明。
短信等）或者以现场方式与非现场方式相诱导的方式召开基金份额持有东说念主大会，
基金合同
会议方法比照现场开会和通信方式开会的方法进行。
（五）议事内容与方法
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定间隔《基金合同》、更换基金约束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额持有东说念主大会磋磨的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文矩方法细目
和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东说念主为基金约束东说念主授权出席会议的代表，在基金约束东说念主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；淌若基金约束东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作
为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金约束东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理
基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金合同
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀奇决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以
稀奇决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有规矩或基金合同另有约定外，治愈基金运作方式、更换基金约束东说念主或者基金托
管东说念主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以稀奇决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。
选择通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的
相背笔据证明，不然提交合乎会议文书中规矩的说明投资者身份文献的表决视为
有用出席的投资者，口头合乎会议文书规矩的表决办法视为有用表决，表决办法
敷衍不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决办法的基金份额持有
东说念主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理
东说念主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金约束东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议启动
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金约束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当
场公布计票结果。
基金合同
（3）淌若会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金约束东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金约束东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。
基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。淌若选择
通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺成效的基金份额持有东说念主
大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金约束
东说念主、基金托管东说念主均有不奋力。
（九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主区分持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
基金合同
记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持
有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东说念主参与或
授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户
的，应区分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户
内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份
额无表决权。
侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的相干规矩以本节特殊约定内
容为准，本节莫得规矩的适用本部分的相干规矩。
（十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表
决条件等规矩，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致相干内
容被取消或变更的，基金约束东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对
本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
三、基金的收益与分拨
（一）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相干用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
基金合同
（二）基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已完了收益的孰低数。
（三）基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类基金
份额区分遴荐不同的分成方式；
较基准的逾额收益率或基金可供分拨利润金额的实践情况进行收益分拨，具体分
配决策以届时的公告为准；当基金收益分拨根据基金相对事迹相比基准的逾额收
益率决定时，基于本基金的特色，本基金收益分拨无需以弥补亏蚀为前提，收益
分拨后各种基金份额净值有可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利
润金额决定时，本基金收益分拨后各种基金份额净值不成低于面值，即基金收益
分拨基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成
低于面值；
所不同。归拢类别的每一基金份额享有同均分拨权；
在不违背法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，
基金约束东说念主可对基金收益分拨的关系业务王法进行调整，并实时公告，不需召开
基金份额持有东说念主大会。
（四）收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明结果收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
（五）收益分拨决策的细目、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息走漏办法》的关系规矩在规矩媒介公告。
基金合同
（六）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的操办方法，依照《业务王法》践诺。
（七）实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
四、基金用度与税收
（一）基金用度的种类
和诉讼费；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的约束费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。约束费的操办
方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金约束费
基金合同
E 为前一日的基金钞票净值
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基
金托管东说念主发送基金约束费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从
基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 3 个办事日内从
基金财产中一次性收取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付
的，顺延至最近可支付日支付。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.40%
年费率计提。操办方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额的基金钞票净值
C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基
金约束东说念主向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月
前 3 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主，由基金约束东说念主代付给各
销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最
近可支付日支付。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系律例及相应公约
规矩，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
基金合同
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书或相干公告的规矩。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东说念主承担，基金约束东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行
缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金约束东说念主和基金托管东说念主不承担代扣
代缴或征税的义务。
五、基金的投资
（一）投资标的
本基金为指数增强型股票基金，选择量化方法进行组合约束，力求在抑制跟
踪误差的基础上，追求得回突出标的指数的酬报。
（二）投资界限
本基金的投资界限主要为具有精粹流动性的金融器用，包括标的指数成份股
及备选成份股（含存托凭证，下同），其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、
创业板、科创板过火他照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、债
券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、
超短期融资券、公开刊行的次级债、政府支柱机构债券、政府支柱债券、所在政
基金合同
府债、可交换债券、可治愈债券（含分离走动可转债）等）、债券回购、银行存
款、货币阛阓器用、同行存单、钞票支柱证券、股指期货、国债期货及法律律例
或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会相干规矩）。
本基金可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行恰当
方法后，不错将其纳入投资界限。
基金的投资组合比例为：股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投
资于标的指数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，
投资于港股通标的股票的比例不进步股票钞票的 50%。每个往明天日终在扣除股
指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基
金约束东说念主在履行恰当方法后，不错调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）本基金股票钞票投资比例不低于基金钞票的 80%，其中投资于标的指
数成份股和备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的 80%；其中，投资于港股
通标的股票的比例不进步股票钞票的 50%；
（2）每个往明天日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的走动保证
金后，应当保持不低于基金钞票净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港
同期上市的 A+H 股合并操办）不进步基金钞票净值的 10%；但完全按照标的指
数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（4）本基金约束东说念主约束的沿路基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司
在境内和香港同期上市的 A+H 股合并操办），不进步该证券的 10%；但完全按
照标的指数的组成比例进行证券投资的部分可不受前述比例限制；
（5）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支柱证券的比例，不得进步
基金合同
基金钞票净值的 10%；
（6）本基金持有的沿路钞票支柱证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20%；
（7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）钞票支柱证券的比例，不得超
过该钞票支柱证券限制的 10%；
（8）本基金约束东说念主约束的沿路基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支柱
证券，不得进步其各种钞票支柱证券意象限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支柱证
券。基金持有钞票支柱证券时间，淌若其信用品级下跌、不再合乎投资范例，应
在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金若参与国债期货、股指期货走动的，需恪守下列投资比例限制：
金钞票净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得进步基金钞票净值的
持有的股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金 持有的
债券总市值的 30%；
不得进步上一往明天基金钞票净值的 20%；在职何往明天内走动（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额 不得进步上一往明天基金钞票净值的 30%；
价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支柱证券、买入返售金融钞票（不
含质押式回购）等；
操办）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关系约定；
（12）本基金约束东说念主约束的沿路绽放式基金(包括绽放式基金以及处于绽放
期的按时绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得进步该上市公司
可流畅股票的 15%；本基金约束东说念主约束的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的
基金合同
可流畅股票，不得进步该上市公司可流畅股票的 30%；完全按照关系指数的组成
比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值意象不得进步基金钞票净值
的 15%；因证券/期货阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束
东说念主之外的身分以致基金不合乎该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受
限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对
手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（15）本基金的基金总钞票不得进步基金钞票净值的 140%；
（16）本基金参与融资后，在职何往明天日终持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和，不得进步基金钞票净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得进步
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往明天以上的出借证券纳入流动性
受限钞票的界限；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券
总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均操办；
（18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺，与境
内上市走动的股票合并操办；
（19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（17）项情形之外，因证券/期
货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调整、标的指数
成份股流动性限制或成份股阛阓价钱变化等基金约束东说念主之外的身分以致基金投
资比例不合乎上述规矩投资比例的，基金约束东说念主应当在 10 个往明天内进行调整，
但中国证监会规矩的特殊情形除外；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、
基金限制变动等基金约束东说念主之外的身分以致基金投资不合乎第（17）项规矩的，
基金约束东说念主不得新增证券出借业务。法律律例另有规矩的，从其规矩。
基金合同
基金约束东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时间内，本基金的投资界限、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日
起启动。
法律律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在
履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规矩践诺。
为留心基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职责的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕走动、操纵证券走动价钱过火他不刚直的证券走动行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会规矩回绝的其他行动。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、实践
抑制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他首要关联走动的，应当合乎基金的投资标的和投资策略，解任基金份
额持有东说念主利益优先原则，留心利益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照阛阓公说念合理价钱践诺。相干走动必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律
律例赐与走漏。首要关联走动应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。
法律、行政律例或监管部门取消或调整上述规矩，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行恰当方法后，则本基金投资不再受相干限制或按调整后的规矩践诺。
（四）事迹相比基准
中证 A500 指数收益率×95%+银行活期进款税后利率×5%
畴昔若出现标的指数不合乎法律律例及监管要求（因成份股价钱波动等指数
编制方法变动之外的身分以致标的指数不合乎要求以及法律律例、监管机构另有
规矩的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东说念主应当自该情形发生之
基金合同
日起十个办事日向中国证监会求教并提议治理决策，如治愈运作方式、与其他基
金合并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，
基金份额持有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同间隔。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理决策确按时候，基金约束
东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息解任基金份额持有东说念主
利益优先原则撑持基金投资运作。若标的指数变更对基金投资界限和投资策略无
本色性影响（包括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项），则基金约束
东说念主不错在取得基金托管东说念主同意后变更标的指数和事迹相比基准，基金约束东说念主应在
调整实施前在规矩媒介上公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金
份额持有东说念主大会。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。
（五）本基金运作过程中，当指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，
且指数编制机构暂未作出调整的，基金约束东说念主将按照持有东说念主利益优先的原则，履
行里面决策方法后实时对相干成份股进行调整。
（六）风险收益特征
本基金为股票指数增强型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、
债券型基金与货币阛阓基金。本基金还可投资港股通标的股票,需承担港股通机
制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动王法等互异带来的独有风险。本
基金主要投资于标的指数成份股过火备选成份股，具有与标的指数相同的风险收
益特征。
六、基金的财产
（一）基金钞票总值
基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息和基金应收的申
购基金款以过火他投资所形成的价值总和。
（二）基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管东说念主根据相干法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寂寞。
基金合同
（四）基金财产的撑持和贬责
本基金财产寂寞于基金约束东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东说念主撑持。基金约束东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规矩贬责外，基金财产不得被处
分。
基金约束东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告停业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金约束东说念主约束运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金约束东说念主约束运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制践诺。
七、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金约束东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告，并依据法律律例或监管机构要求报中国证监会备
案。
自决议成效后两日内在规矩媒介公告。
（二）《基金合同》的间隔事由
有下列情形之一的，经履行相干方法后，《基金合同》应当间隔：
基金托管东说念主链接的；
产净值低于 5000 万元情形的；
的身分以致标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
基金合同
约束东说念主召集基金份额持有东说念主大会对治理决策进行表决，基金份额持有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
（三）基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金约束东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
管东说念主、具有从事证券、期货相干业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理求教；
（5）礼聘司帐师事务所对清理求教进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理
求教出具法律办法书；
（6）将清理求教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余钞票的分拨
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余钞票扣除基金
基金合同
财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理求教经合乎《中华东说念主
民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理求教报中国证监会备
案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理
求教登载在规矩网站上，并将清理求教领导性公告登载在规矩报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例
规矩的最低期限。
八、争议的处理和适用的法律
相干各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一
切争议，如经友好协商、调解未能治理的，应向中国海外经济贸易仲裁委员会申
请仲裁，并适用恳求仲裁时该会现行有用的仲裁王法。仲裁的地点为北京市。仲
裁裁决是末端性的并对相干各方均有不奋力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由
败诉方承担。
争议处理时间，基金约束东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连接诚恳、勤
勉、尽责地履行基金合同规矩的义务，留心基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为基金合同之方针，在此不包括香港、澳门稀奇
行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
九、基金合同的存放及查阅方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东说念主、基金托管东说念主、销售机构
的办公阵势和营业阵势查阅。
基金合同
本页无正文，为《新华中证A500指数增强型证券投资基金基金合同》署名页。
《基金合同》当事东说念主盖印过火法定代表东说念主或授权代表署名或盖印、签订地、签订
日
基金约束东说念主：新华基金约束股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表：（署名或盖印）
基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表：（署名或盖印）
签订地：
签订日： 年 月 日
